广东省34家认证机构“双随机、一公开”检查结果通报

广东省市场监督管理局关于2024年自愿性认证从业机构“双随机、一公开”检查情况的通报

粤市监认监〔2024〕489号

各地级以上市市场监督管理局，有关认证机构：

根据《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2024〕116）和《广东省市场监督管理局关于印发2024年度“双随机、一公开”监管抽查工作计划的通知》（粤市监信监〔2024〕141号），省市场监管局组织各地级以上市市场监管局对全省201家自愿性认证获证企业（涉及34家认证机构、201张认证证书）相关认证活动进行了监督检查，并对发现的问题进行认证追溯、调查核实、依法处置和信息公开，现将检查总体情况通报如下：

一、基本情况

本次“双随机、一公开”监督检查出动行政监管人员及技术专家675人次，对201家获证企业的201张证书相关认证活动（涉及34家认证机构）进行现场查验，并通过询问认证人员、调阅认证档案以及到认证机构现场调查等方式对相关认证活动进行了追溯，核查相关认证活动的合法性、合规性和有效性。相关市市场监管局已按照“双随机、一公开”监督检查要求对检查结果进行依法处理和信息公开，共对33个检查发现较为严重问题的认证活动下达限期整改要求，处理违法线索13条。

二、检查发现的主要问题

（一）未严格按照认证规范、认证规则开展认证审核活动。一是合同评审、方案制定不符合规范，未能有效识别申请认证组织资质不齐、认证覆盖场所及人员不全等问题，存在审核计划人日数不足、现场审核时间占比偏低、审核场所不符、审核人员专业领域覆盖不全等情况。二是认证审核计划执行不严不实，存在认证审核人员现场审核时间不足、审核场所不全、关键环节或程序有遗漏减少等问题。三是认证流程与质量管控不到位，存在审核资料填写错漏、审核报告部分内容与实际不符等情况。

（二）认证机构跟踪调查责任落实不到位。一是监督审核不及时，存在超规定时限未实施监督审核的情况。二是未有效督促获证组织持续保持认证条件，存在获证组织地址、营业范围等条件变化后未及时变更等情况。三是对获证组织监督审核或内审的不符合项整改、验证等情况跟踪不足，问题纠治不到位，认证有效性存在不足。

三、工作要求

（一）高度重视，严肃落实问题整改。各地级以上市市场监管局要跟踪监督检查发现问题的督促整改和依法查处工作。各有关认证机构要严格按照认证有关法律法规及认证规范、认证规则要求，对监督检查中指出的问题认真剖析原因，找准问题症结，及时按照市场监管部门要求逐一抓好整改落实，确保获证企业持续保持认证条件。

（二）举一反三，主动做好问题防范。认证机构要全面落实认证机构主体责任，充分汲取教训，举一反三，主动开展问题自查自纠，达到“查处一批、规范一片”的监管效果。

（三）强化自律，维护认证市场秩序。认证机构及行业协会要加强行业自律，强化协会成员、机构内部的教育培训，筑牢认证机构依法依规实施认证的责任意识、合规意识，自觉维护认证市场良好秩序。

下一步，省市场监管局将持续加大对认证活动、认证结果的监督检查力度，以问题为导向，依法严厉查处并坚决纠治认证违法违规行为，整治规范认证市场秩序，推动广东认证行业高质量发展。

附件：2024年广东省认证从业机构“双随机、一公开”检查结果汇总表.docx

广东省市场监督管理局

2024年11月4日

问题移交执法部门调查处理的部分检查结果