建筑施工企业的ISO三体系审核应该怎么准备（一）

这里是一份建筑施工企业的三体系审核资料准备清单，对比一下看看你公司都需要准备哪些资料！

一、公司级资料

1、 管理手册。

2、 程序文件。

3、 公司内审记录表。

4、 管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。

二、工程资料

1、 国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

2、 公司质安部对各项目的巡查记录要完整

3、 从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

4、 用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

5、 现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

6、 施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。

7、 项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。

8、 作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）

9、 建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验

10、 施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

11、 门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

12、 劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？？

13、 现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置）

14、 施工合同、中标通知书

15、 顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。

16、 现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。

17、 现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）

18、 总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。

19、 竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。

三、人事行政资料

1、 本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。

2、 管理方针、管理目标

3、 在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社保单）。

4、 员工社保缴费名单。

5、 团体意外伤害险清单。

6、 人员需求表。

7、 培训需求表。

8、 培训记录。

9、 年度培训计划表。

10、 员工考核表。

11、 离职审批表。

12、 劳动关系终止审批表。

13、 人力资源发展规划。

14、 岗位说明书。

15、 消防、防雷验收的函。

16、 危险源调查表, 公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。。

17、 特种设备证书。

18、 劳动保护用品清单。

19、 消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志

20、 各部门安全责任书。

21、 安全、消防事故处理紧急预案。

22、 持证人员资质证书清单。

23、 管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各部门及年度管理目标完成情况考核）。

24、 受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）

25、 文件更改申请单

26、 质量/环境/安全记录清单

27、 人员需求申请表

28、 培训需求表

29、适用法律法规和其他要求清单

30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）

31、ISO45001体系文件清单及手册；

32、危险源与环境的识别及风险评价

33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备

34、过程控制的记录

35、管理目标

36、监视测量控制

37、“三同时”验收报告

38、职业卫生预评价报告

39、工作场所有害因素监测计划及报告

40、接触有害因素人员职业健康检查报告

41、消防验收报告

42、防雷设施监测报告

43、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）

44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）

45、特种作业人员资格证书或其复印件

46、法律法规/其他要求符合性评估

47、体系策划

48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）

49、缴纳“各金、各险”“社保”的凭证

50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录

51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构

52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷

53、内审员的培训记录及任命

54、节约能源的宣传

55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径

56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下脚料的处理合同

57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录

58、文件及记录清单

59、外来文件的途径、处理方法

60、公司经营活动中的相关数据分析及处理

61、方针目标的完成情况及对策

四、采购资料

1、 供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单

2、 供方实地评价表

3、 合格供方名录

4、 供方定期评价表

5、 物质供应台帐

6、 样品检验记录

7、 联系单

8、 采购申请单

9、 质量问题信息反馈单

10、 采购单

11、 产品试样情况表

12、 采购合同/送货单等

13、 材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供方必须是年度合格供方名录中的